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企业债券转让的规则以及法律规定是怎样的

2017-09-26
  企业债券可以自由转让,但是并不代表企业债券的转让是无规则可言的,相反,对于一些特定的债券,如上市企业的债券,需要在证交所等特定场所进行交易,同时上市交易的债券还需要遵循一定的程序、符合一定的条件,以下就由佛山立华星小编为你详细先容。
  1、企业债券可以转让。
  企业债券的转让实行自由转让的原则,对企业债券的转让不附加任何的特别限制。对认购人来说,这是一项很大的便利,在其有资金需求或者认为有转移投资风险的需要时,即使企业债券偿还期限尚未到来,也可以通过企业债券的转让,随时提前收回所投入的资金。
  2、转让价格由转让人与受让人约定。
  企业债券的转让价格主要通过两种方式确定:
  一是由转让人与受让人约定。企业债券的转让一般应当遵循证券交易活动公平、自愿、等价、有偿的原则,由债券转让人与受让人协商决定。因此,一般通过协议转让企业债券的,债券转让价格,也就是债券的交易价格,由转让人与受让人约定。
  二是按照证券交易所交易规则确定。企业债券在证券交易所上市交易的,应当遵守证券交易所的交易规则,采用集中竞价的方式转让。
  3、企业债券在证券交易所上市交易的,按照证券交易所的交易规则转让。
  根据证券法的规定,依法公开发行的企业债券,应当在依法设立的证券交易场所或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。这样有利于维护证券市场的交易秩序。依法设立的证券交易场所包括证券交易所和场外交易所。目前在我国,证券交易所指上海证券交易所和深圳证券交易所,场外交易所则指证券交易企业、证券交易营业部、银行和其他金融机构的营业网点等场所。
  5.企业债券上市
  企业债券上市就是将其进入证券交易所挂牌交易。企业申请其发行的企业债券上市交易,必须报经国务院证券监督管理机构或者其授权的证券交易所核准。
  6.企业债券上市条件
  企业债券上市交易必须符合下列三项条件,即:
  (1)企业债券的期限为一年以上;
  (2)企业债券实际发行额不少于人民币五千万元;
  (3)企业申请其债券上市时仍符合法定的企业债券发行条件。
  7.企业债券上市程序
  主要程序是:
  (1)由企业向国务院证券监督管理机构提出企业债券上市交易申请;
  (2)按规定提交申请文件,包括上市报告书、申请上市的董事会决议、企业章程、企业营业执照、企业债券募集办法、企业债券的实际发行数额;
  (3)上市申请经核准后由证券交易所安排上市交易;
  (4)上市交易的五日前公告企业债券上市报告、核准文件及有关申请文件,并将申请文件置备于指定场所供公众查阅。
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